股票交易开户优惠扬帆新材:海通证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通事项的核查意见

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海通证券股份有股票交易开户优惠限公司

  关于浙江扬帆新材料股份有限公司

  限售股份上市流通事项的核查意见

  海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为浙江扬帆

  新材料股份有限公司(以下简称“扬帆新材”或“公司”)首次公开发行股票并在创

  业板上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》股票交易开户优惠、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐股票交易开户优惠工作指引》等有关规定,对扬帆新材限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查,并发表本核查意见,具体情况如下:

  一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

  1、首次公开发行股票情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2股票交易开户优惠017]371 号文核准,扬帆新材向社会公开发行人民币普通股(A 股):3000 万股,发行后股本总额为 12000 万股,公司股票于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易所上市。

  2、股份变动情况根据公司 2017 年 8 月 23 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于<浙江扬帆新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于提请浙江扬帆新材料股份有限公司股东大会授权董事会办理公

  司 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案,以及 2017 年 9 月7 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》,最终决定以 2017 年 9 月 7日为授予日,授予 190 名激励对象 330 万股限制性股票。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中,由于部分激励对象因开户问题、离职、自愿放弃全部或部分限制性股票等原因,激励对象由 190 名调整为 175 名,限制性股票总数量由

  330 万股调整为 327.8 万股,其他事项未发生变化。截止本公告日,公司总股本

  为 12327.8 万股,其中有限售条件股份 9327.8 万股,占公司总股本的 75.66%,无限售条件股份为 3000 万股,占公司总股本的 24.34%。

  截至本意见出具日,公司总股本为 12327.80 万股。

  二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

  本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 4 月 12 日(星期四)。本次解除限售的股东共 8 名。解除限售股份共计 34236000 股,占公司股本总额的

  27.7714%,实际可上市流通数量为 34236000 股,占公司股本总额的 27.7714%。

  股份解除限售及上市流通情况如下(共计 8 名机构类股东):

  序号 股东全称所持限售股份总数(股)本次解除限售数量(股)本次实际可上市

  流通数量(股)

  1 宁波新帆投资管理有限公司 7830000 7830000 7830000

  2宁波益进股票交易开户优惠凡投资管理合伙企业(有限合伙)

  5868000 5868000 5868000

  3 上海诚伦电力设备有限公司 5868000 5868000 5868000

  4

  东方富海(芜湖)股权投资基金(有限合伙)

  5328000 5328000 5328000

  5

  东方富海(芜湖)二号股权

  投资基金(有限合伙)

  2502000 2502000 2502000

  6 浙江领庆创业投资有限公司 2934000 2934000 2934000

  7浙江浙科汇涛创业投资合伙企业(有限合伙)

  1953000 1953000 1953000

  8 杭州一通实业有限公司 1953000 1953000 1953000

  合计 34236000 34236000 34236000

  三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况

  本次申请解除股份限售的共有 8 名股东,分别是宁波新帆投资管理有限公司(以下简称:“新帆投资”)、宁波益进凡投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称:“益进凡投资”)、上海诚伦电力设备有限公司(以下简称:“上海诚伦”)、东方富海(芜湖)股权投资基金(有限合伙)(以下简称:“东方富海Ⅰ”)、东方富海(芜湖)二号股权投资基金(有限合伙)(以下简称:“东方富海Ⅱ”)、浙江领庆创业投资有限公司(以下简称:“领庆创投”)、浙江浙科汇涛创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称:“汇涛创投”)、杭州一通实业有限公司(以下简称:

  “一通实业”)。

  (一)截至本核查意见签署日,上述股东已严格遵守了在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作的如下承诺:

  1、公司股东新帆投资、益进凡投资、上海诚伦、东方富海Ⅰ、东方富海Ⅱ、领庆创投、汇涛创投、一通实业的股份限售承诺:自发行人股票上市之日起 12个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。

  2、持股 5%以上股份股东的持股及减持意向:扬帆新材本次发行前持股 5%以上股东新帆投资、益进凡投资、上海诚伦、东方富海Ⅰ、东方富海Ⅱ承诺:“在扬帆新材上市后,将严格遵守上市前作出的股份锁定及减持限制措施承诺,股份锁定期满后两年内的减持股份数量不超过本公司所持公司股份数量的 100%,且减持价格不低于发行价(若公司股票在本公司持股期间发生派发股利、送红股、资本公积金转增股本、增发新股等除息除权事项,发行价将进行相应除权除息调整)。本公司将通过证券交易所集中竞价、大宗交易及协议转让等法律法规、证券交易所规则允许的合法方式减持公司股份。减持扬帆新材的股票时,将提前三个交易日予以公告。”

  3、如未履行上述承诺出售股票,新帆投资、益进凡投资、上海诚伦、东方

  富海Ⅰ、东方富海Ⅱ将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有。

  (二)其他说明

  截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对上述股东不存在违规担保的情形。

  四、保荐机构的核查结论经核查,海通证券认为,扬帆新材本次申请解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求,持有该部分股份的股东已严格履行相关承诺。截至出具保荐意见之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意扬帆新材本次申请解除部分股份限售并在创业板上市流通。

  (以下无正文)(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于浙江扬帆新材料股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页)

  保荐代表人:

  葛欣 朱桢海通证券股份有限公司

  2018 年 4 月 2 日
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